ASIC监管牌照查询指南
众所周知，澳大利亚ASIC是全球外汇监管的一个重要机构。本文将用外汇交易商Thinkmarkets为例，来介绍一下如何查询ASIC监管牌照？
ASIC监管机构概要
澳大利亚证券和投资委员会(Australian Securities and Investment Commission)，简称：ASIC，于2001年根据澳大利亚《证券和投资委员会法》依法成立。对澳洲消费信贷活动（包括银行、信用合作社、金融机构等），金融市场（股票、衍生品和国内期货），金融服务（养老保险、基金、股票、证券、衍生品，及保险）行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚外汇零售行业的监管者。
凡接受ASIC澳大利亚证券和投资委员会监管的，具有交易金融衍生品资格的企业，必须同时具有澳大利亚金融业务许可证（AFSL）和澳大利亚公司代码（ACN）。
AFSL、ABN、ACN的区别
在开始查询之前先要了解AFSL，ABN，ACN的区别。
ACN（全称 Australian Company Numbe）是澳洲公司注册代码，共9位数字。所有在澳洲的企业都必须注册ACN，相当于国内的工商注册。
ABN（全称Australian Business Number）是澳洲公司商业代码，共11位数（两位税号+9位数ACN号码构成）。有ACN不一定有ABN，像有的休眠公司没有ABN，有ABN号码就必有ACN号码。
AFSL（全称Australian Financial Services Licensee）是澳洲金融服务牌照，通常是6位数居多，只有从事金融服务的企业才有AFSL。业内通常讲的澳洲监管号就是AFSL牌照号。
因此ACN和ABN只是最普通的注册而已，只单独有ACN、ABN的公司是没有资质做金融衍生品权限的。澳大利亚金融服务牌照（AFSL）才是真正的监管牌照。
ASIC牌照查询方法
Thinkmarkets是受ASIC监管的外汇交易商,我们下面就以此经纪商为例，介绍一下ASIC牌照查询流程。
第一步(进入经纪商查询页面)：首先打开澳大利亚ASIC监管机构网站：https://asic. gov.au/
如图选择右边栏的”Professional registers”进入经纪商查询页面。
第二步(输入输入AFSL牌照号)：这里以ThinkMarkets智汇外汇平台为例，在Enter Keyword(s)的最后一栏里输入thinkmarkets的AFSL牌照号”424700″，在”Select Register”的下拉菜单中选择”Austialian Financial Services Licensee “，点击下边的”Search”查询经纪商经营范围。
第三步(查看经纪商经营状态)：在这里我们可以查看到Thinkmarkets经纪商的名称、监管状态、零售客户服务、牌照发给时间以及澳洲总公司办公室地址等内容。
如下图status处显示current说明目前这家公司是受监管的。
有External Dispute Resolution(外部纠纷构）简称EDR，说明这家公司是能够向零售客户提供服务的，通过EDR可以查到受监管的公司的基本的联系方式。
第四步(查看受监管的业务范畴)：在下面的”Licence Authorisation Conditions”点开加号，查看受监管的业务范畴。
通常要有这两个大类provide financial product advice （金融产品建议）和eal in a financial products （金融产品交易）。
同时这两个大类通常要有derivatives（金融衍生品）和foreign exchange contracts外汇保证金，面向的客户群体要包含retail clients(零售客户），因为绝大多数都是零售客户。
查看一家受ASIC监管的外汇交易商要注意以下几点：
一看监管状态current。
二看EDR，说明接受零售客户。
三看derivatives（金融衍生品）和foreign exchange contracts外汇合约。
四要确认真正受监管公司的网站，通过EDR查询。
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