塞浦路斯证券交易委员会CySEC

监管机构 塞浦路斯证券交易委员会CySEC 机构图标
官方网站 http://www.cysec.gov.cy
 成立时间 2001年
监管评级 A 杠杆规制 1：30
机构性质  政府 资金保护 负余额保护

CySEC 是谁？

塞浦路斯证券交易委员会，俗称 CySEC，是塞浦路斯的金融监管机构。CySEC 早在 2001 年就进入了外汇市场。

塞浦路斯于 2004 年加入欧盟，作为欧盟成员国，CySEC 的金融法规和运营符合欧洲 MiFID 金融协调法。

由于其有利的财政和税收结构，塞浦路斯是欧洲最吸引设立外汇公司的地区之一。CySEC 监管的经纪商在外汇市场上引起了不同的反应，就散户交易者而言，你要么爱他们，要么恨他们。

该国见证了外汇经纪商数量的指数级增长，并很快成为诈骗和金融不当行为的温床，最终降低了该国处理经纪商违规行为的效率。CySEC 还因在没有处罚或简单警告的情况下让公司离开而臭名昭著，即使是针对较大的金融犯罪，因为该国不想疏远其投资者关闭商店并将其业务转移到其他地方。缺乏严格的监管制度确实影响了 CySEC 宣传其作为可信监管机构的潜力。

CySEC如何监管外汇经纪商？

1.客户资金安全：

CySEC 要求 CIF/外汇经纪商将客户资金存入隔离账户。经纪人在收到任何客户资金后，必须立即将这些资金存入在以下任何实体开设的一个或多个账户中：

a.中央银行

b.《信用机构业务法》第 2 条第 1 款定义的信用机构

c.在第三国授权的银行

d.合格货币市场基金

2. 外汇经纪商的初始资金要求：

初始股本至少为 200,000 欧元

至少 750,000 欧元的营运资金

3. 外汇经纪商报告要求：

塞浦路斯外汇经纪商被要求向 CySEC 提供交易报告、审计报告、客户资金报告和反洗钱报告。

如何检查经纪人是否受 CySEC 监管？

一般来说，CySEC 监管的经纪人资料可在 CySEC 网站的 CIF 监管实体列表页面上找到。尝试找到它并检查它是否与经纪人网站上的信息相匹配。

详细步骤如下：

1.找到外汇经纪商的许可/参考号（首选）或名称，您可以从经纪商的网站获得；

2. 输入监管号码或在https://www.cysec.gov.cy/en-GB/entities/investment-firms/cypriot/上的搜索栏中输入姓名

3. 您将在 CySEC 网站上获得经纪商的内容。此时您需要检查经纪商是否有权提供“投资服务”下的“ 9 – 差价金融合约”或“辅助服务”下的“ 与提供投资服务相关的外汇服务”；

4. 如果以上所有步骤都完成了，别忘了检查最重要的信息：检查CySEC网站上公布的公司详细信息是否与您将要交易的信息一致，尤其是网站和电子邮件等。如果不，请远离经纪人，因为它可能是未经授权的公司，您的资金将处于危险之中。

如何解决与 CySEC 监管的经纪人的纠纷？

请注意，塞浦路斯证券交易委员会（“CySEC”）没有归还权力，因此不调查个人投诉。然而，提交给 CySEC 的所有投诉都会在 CySEC 履行其监管职责时予以考虑。

如果您对塞浦路斯投资公司（“CIF”，包括外汇经纪商）向您提供的金融产品或服务不满意，请按照以下三个步骤进行投诉。

第 1 步：直接联系 CIF
如果您有投诉，最好先要求相关的 CIF 解决问题。
CIF 将为您提供一个唯一的参考编号。此唯一编号参考将用于您今后与金融监察员和/或 CySEC 就您的投诉进行的所有沟通。
CIF 必须在 5 天内以书面形式回复您，以便让您知道他们已收到您的投诉。
CIF 还必须在 2 个月内以书面形式回复您的投诉，告诉您投诉是否已成功解决或为什么他们需要更多时间来调查（从投诉之日起最多 3 个月内）。

第 2 步：联系金融申诉专员
如果您对公司的答复不满意，他们拒绝了您的投诉，或者您在 3 个月内没有收到他们的答复，建议您向金融申诉专员办公室查询，以防您有资格向他们提出投诉并寻求调解以获得可能的赔偿。
金融申诉专员是解决 CIF 与其客户之间纠纷的独立服务机构。
请务必在收到 CIF 的最终答复后的 4 个月内联系金融申诉专员，否则金融申诉专员可能无法处理您的投诉。
可通过以下方式访问金融监察员网站：  http://www.financialombudsman.gov.cy

第 3 步：将此事告上法庭
如果您不想接受金融监察员作为最后手段做出的决定，您可以将您的案件告上法庭。您通常会在地方法院提起民事诉讼。

note：

此外，如果您想将提交给 CIF 的投诉通知 CySEC，请单击以下表格之一。

对 REF NO 的投诉。: https://www.cysec.gov.cy/en-GB/complaints/how-to-complain/ref/

没有参考编号的投诉：  https ://www.cysec.gov.cy/en-GB/complaints/how-to-complain/no-ref/